公司员工关联关系与投资关系治理规范

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2019.09.16

1.主张

为进一步创造健康、清廉的工作环境，推进员工恳切守信、恪尽职守、遵纪守法、正确处置公、私利益关系，预防公司利益受到侵害，特造订本治理规范。

2.合用领域

本划定合用于集团公司及分子公司所有员工。

3.界说/术语

亲属：员工的父母、配偶、子女及其配偶，兄弟姐妹及其配偶和子女；以及配偶的父母，配偶的兄弟姐妹及其配偶和子女。
关联关系：员工或其亲属直接或间接设立、投资、现实节造的经济组织与新都城之间的经济关系。（注：本划定只限度自己及其亲属，不限度同学、战友等利益矛盾关系）。
新都城公司：指新都城股份公司及其分子公司。

4.职责

4.1 审计监察部：

4.1.1 掌管造订、美满《公司员工关联关系与投资关系治理规范》；

4.1.2 掌管定期整顿、跟进员工关联关系与投资关系登记的情况并反馈给公司有关部门；

4.1.3 掌管对违反《公司员工关联关系与投资关系治理规范》的员工协同有关部门进行处置。

4.2 各一级部门掌管人：

负责组织部门人员严格执杏锥公司员工关联关系与投资关系治理规范》中的各项划定并当真执行，同使仉对有关联关系及投资关系的经济组织，在与其合作过程中严格按公司要求合作。

4.3 公司员工

公司员工应自动在OA反贪腐登记流程报备其自己或亲属的关联关系或投资关系，并按公司要求在与公司有投资合作关系或关系关系的组织合作过程中自动回避或退出有关投资关系与关联关系。

5.节造流程图

无

6.内容

6.1 关联关系

6.1.1 员工与表单元（与新都城公司有业务往来的单元）或表单元幼我存在关联关系的（关联关系见3界说/术语），该当在业务产生前，自动在OA反贪腐登记流程进行申报，若属于自己职责领域的业务，应自动回避。经核准的，依照正常业务流程处置。未经核准的，严禁出现以下行为：

6.1.2 与存在关联关系的单元或幼我进行采购、运输、销售、表包、表协、担保等所有经济业务。

6.1.3 从事与新都城公司有关的权利或资产买卖、担保等业务。

6.2 投资活动

6.2.1 公司员工对表投资单家公司在人民币（或等值表币）50万元以上，并且该公司处于经营状态的，应在投资后的一周内自动在OA反贪腐备案流程进行申报；本造度出台前的对表投资不限投资日期，但需在造度颁布后的一个月内实现登记。

6.2.2 公司员工不与新都城公司利益产生矛盾的前提下，能够从事合法的投资活动，但严禁出现下列投资活动（含股权代持）：

6.2.2.1 投资后参加经营治理的。

6.2.2.2 对公司的客户、供给商、经销商等业务关联单元或竞争敌手进行投资的。

6.2.2.3 借职务之便向投资对象提供利益的。

6.2.2.4 假借他人名义从事上述三项投资活动。

6.2.2.5 其他可能与公司利益产生矛盾的投资活动。

6.3 在表任职

6.3.1 公司员工严禁在公司表投机性的经济组织兼任任何职务（蕴含不获取报答的职务）。在职何情况下，员工严禁下列兼职：

6.3.1.1 在工作功夫从事公司表部的兼职工作，或兼职影响正确推广公司工作职责。

6.3.1.2 兼职于新都城公司的合作同伴、竞争敌手，或兼职工作组成对公司的贸易竞争。

6.3.1.3 其他侵害公司利益的兼职。

6.4 员工职位与关联关系、投资关系的公司要求

员工职位	采办利益企业流通股票	在利益企业担任职务	亲属在利益企业担任职务	在利益企业投资持股	亲属在利益企业投资持股	工作功夫表在非利益企业担任兼职
M6级及以上	√	╳	╳	╳	╳	╳
M5级及以下	√	╳	○	╳	○	╳
注明： 1、打√能够不申报，打○的向公司申请登记通过；打╳的准则上不允许，如有特殊情况必要申请，必须具体注明关联事项及原因报经其地点公司审批（M6级及以上员工由集团总裁审批，M5级及以下员工由地点公司的CEO审批）通过后，进行登记。 2、利益企业蕴含但不限于：竟争敌手、供给商、客户企业以及其他方式与公司有直接或间接利益关系的单元； 3、近亲属关系蕴含：1）员工的父母、配偶、子女及其配偶，兄弟姐妹及其配偶和子女；2）配偶的父母，配偶的兄弟姐妹及其配偶和子女。